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监管层持续“亮剑”券商研报业务多家机构受罚

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发布日期：2024-03-29
有效期至：长期有效
板材型材商机区域：全国
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详细说明

近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。

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